表格4
[]如果不再受第16节约束,勾选此框。表格4或表格5的义务可以继续。看到指令1 (b)。 |
美国证券交易委员会 华盛顿特区,20549 |
管理预算办公室批准 管理预算办公室号码:3235 - 0287 估计平均负担 每次回复的时间……0.5 |
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1.举报人的姓名和地址*阿里斯泰尔富尔顿 | 2.发行人的名字而且股票或交易符号Semtech corp [SMTC] | 5.报告人与发行人的关系(请勾选所有适用的)_____导演_____ 10%所有者 __X__官员(职称如下)_____其他(请在下面指定) 副总裁兼总经理 |
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3.最早交易日期(MM / DD / YYYY)
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4.如有修改,请注明提交的原始日期(MM / DD / YYYY)
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6.个人或联合/团体备案(检查适用线路)_X_由一个报告人提交的表格 由多于一名申报人提交的表格 |
表一-非衍生证券的收购、处置或受益拥有 |
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1.保证书名称 (Instr。3) |
2.反式。日期 | 2 a。视为执行日期(如有) | 3.反式。代码 (Instr。8) |
4.收购(A)或处置(D)的证券 (第3、4及5条) |
5.申报交易后实益拥有的证券金额 (第3及4条) |
6.所有权形式:直接(D)或间接(I)(第4条) | 7.间接受益所有权的性质(第4条) | |||
代码 | V | 量 | (A)或(D) | 价格 | ||||||
普通股 | 3/9/2022 | 米 | 3521 | 一个 | 0美元 | 21133 | D | |||
普通股 | 3/9/2022 | F | 1218 | D | 62.6美元 | 19915 | D |
表II -受益人拥有的衍生证券(如。、看跌期权、看涨期权、认股权证、可转换证券) |
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1.衍生证券的标题 (Instr。3) |
2.衍生证券的转换或行权价格 | 3.反式。日期 | 3 a。视为执行日期(如有) | 4.反式。代码 (Instr。8) |
5.收购(A)或处置(D)衍生证券数目 (第3、4及5条) |
6.可执行日期和到期日期 | 7.标的衍生证券之证券名称及金额 (第3及4条) |
8.衍生证券价格 (Instr。5) |
9.在报告交易后实益拥有的衍生证券数目(第4号公告) | 10.衍生证券的所有权形式:直接(D)或间接(I)(第4条) | 11.间接受益所有权的性质(第4条) | ||||
代码 | V | (一) | (D) | 日期可实行的 | 截止日期 | 标题 | 股份的数量或数量 | ||||||||
限制性股票单位 | (1) | 3/9/2022 | 米 | 3521 | (2) | (3) | SMTC | 3521 | 0美元 | 7042 | D |
回答解释: | |
(1) | 每个股票单位相当于一股Semtech普通股的经济价值。 |
(2) | 该赠款从2022年3月9日开始,分三年分期发放。 |
(3) | 该赠款从2022年3月9日开始,分三年分期发放。 |
报告老板 |
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报告所有者名称/地址 |
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导演 | 10%的老板 | 官 | 其他 | ||
阿里斯泰尔富尔顿 弗林路200号。 卡马里略,约93012 |
副总裁兼总经理 |
签名 |
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/s/ Charles B. Ammann根据2019年3月6日的授权书,Alistair Fulton(副本存档) | 3/11/2022 | |
**申报人签字 | 日期 |
提醒:每一类直接或间接受益的证券在单独的一行上报告。 | |
* | 如果表格由多于一名申报人提交,看到指令4 (b) (v)。 |
** | 故意不实陈述或遗漏事实构成联邦刑事违反。看到18 U.S.C. 1001和15 U.S.C. 78ff(a)。 |
注意: | 将此表格一式三份存档,其中一份必须手工签署。如果空间不足,看到步骤说明6。 |
对本表格中所包含的信息集合作出回应的人员不需要作出回应,除非表格显示当前有效的管理和预算办公室控制号。 |